瓜州县教育局廉政风险防控措施表

序号

职权名称

责任

股室

责任主体

责任

领导

工作流程

风 险 点

防控措施

11

对违反《义务教育法》行为处罚

教

育

股

局领导班子

段

星

斌

接到投诉举报后立即审查立案——两名以上执法人员向当事人出示执法证，开展调查、检查、做调查笔录取得相关证据。承办人写出调查报告——报分管领导审批——做出处理——结案报告，局领导审批——结案归档。

玩忽职守，不能正确应对投诉举报；无辜拖延调查处理，利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；不依法履行处理程序随意处理；没有认真调查，造成当事人对处理结果不满。

大力宣传《中华人民共和国义务教育法》；严格按照规定程序进行监督；严格工作程序，公开、公平、公正接受社会监督；建立问责机制，对违反《中华人民共和国义务教育法》的行为进行严肃处理。

12

中小学招生

教

育

股

局领导班子

王

东

开学前半个月学校公示自己学校的招生范围——家长提交相关证明材料初审——教育局复审确认——招生结果对外公示——公示无误的，组织新生入学注册报名——做好招生材料存档备查——学校为新生注册学籍。

工作人员利用职权或工作之便，在招生过程中搞不正之风甚至进行违纪违法活动；不能够严格遵守国家、省、市各项招生工作纪律；不能按照规定和程序进行招生录取工作。

加强督查，避免利用职权无理刁难入学少年儿童；加强法律法规的学习，不准向入学少年儿童家长收取国家规定以外的任何其他费用；签订廉政承诺书，不接受任何妨碍招生政策规定和纪律的宴请或贵重礼品。

13

三好学生优秀干部先进集体评选

教

育

股

局领导班子

王

东

教育局根据省市文件启动评优工作，下发评优《通知》——各校择优推荐——上报申报表、事迹材料——教育股对推荐材料进行初审——局领导班子审议、审定——公示——报送市教育局——颁发证书。

推荐材料不齐全，事例不典型；不能遵照“公平、公正、公开”的原则；表彰名单确定存在随意性。

评选名额下达力求“公平”、“公正”、“公开”的原则，评选过程中一律不准预留或增加指标；严格按照评优条件，认真推荐评选；评优过程要充分发扬民主，经充分酝酿讨论推荐产生，并及时进行公示，接受群众监督。

14

项目建设

项目建设管理办公室

局领导班子

任

权

局所属学校报送重大项目申请——召开领导班子会议集体研究讨论确定工程项目——制定可行性报告——组织专家进行论证、认证——报县发改委立项、批复——项目设计、审核——招投标代理机构组织招投标——确定承建单位，办理监督及开工审核——工程项目竣工后，组织城建、质监、纪检等部门会同建设单位组织进行竣工验收并备案——通过适当方式进行公示。

重大项目决策不科学，造成重大损失；重大项目在招投标、合同签订、项目实施、资金支付、工程验收等各个环节不经集体讨论，草率决定，徇私舞弊。

坚持实事求是，结合本局实际安排重大项目，做到既符合当前实际，又教育领导干部树立正确的政策观、权力观；建立重大项目集体决策制度，对重大项目建设进行公开招标；严格执行重大项目事前、事中、事后审计制度，邀请纪检、审计等部门参与过程管理，减少违规行为发生。

15

大额度资金使用

计

财

股

局领导班子

任

权

安排预算：局党组会议研究决定年度预算安排，新增大额资金使用需再经局党组集体研究后决定——集体研究：相关股室、学校提交“大额资金使用报告”，分管领导审核，局党组集体研究决定——公开公示：经分管领导审核签字后，在局内及公示栏公布——资金使用：公示期结束无异议，相关股室完成资金使用，并到局计财股结算核销账目。

资金使用不规范、不透明，支出随意，造成浪费和腐败；擅自改变资金使用计划和用途，影响工作开展；资金使用审批不规范，出现乱批条子、乱报销现象，造成浪费和腐败；违反财经纪律，私设小金库。

健全资金使用管理办法，强化预算约束，使每笔资金使用合理，去向明确。合理安排各项资金，精打细算，勤俭节约，努力提高资金使用效益；按教育局《财务管理办法》进一步完善财务管理工作，优化支出结构，定期对各单位收、支出进行会审；坚持财务审批分管领导制度，由计财股初审，分管领导和局长核准签字；加强学习教育，严格财经纪律，落实收支两条线，加大日常检查力度，杜绝小金库出现。

16

生源地信用助学贷款工作

学生资助管理中心

局领导班子

杨

继

翟

申请人到资助中心领取预申请表——到所在学校或居（村）委会办理贫困证明材料——向资助中心提交《预申请表》及贫困证明——注册并登录在线服务系统，在线录入本人及共同借款人信息，提交在线贷款申请——自行导出并打印贷款申请表——到资助中心进行资料审核，签订合同，领取受理证明，办理贷款手续——到考取高校的学生资助管理中心，办理电子回执。

申请人向资助中心提交虚假《预申请表》及贫困证明；申请人不按时还本和清息。

严格执行生源地学生信用助学贷款工作的相关规定和要求，严格审核把关；定期督促申请人，按时还本和清息。

17

高考报名及组织工作

招

生

办

局领导班子

王

东

考生领取并填写表格后经相关部门审查确认签字盖章——县招生办或所在学校审查报考资格——交费——录入报名信息、采集照片——县招生办打印报名表，考生本人签字确认——毕业学校盖章——招生办建档——按国家有关规定组织高考，考生参加高考——高考成绩按要求通知考生本人，并组织考生填报志愿——及时关注高考录取，建立高考学生录取信息库——工作总结，资料归档。

资格审查、证件审查不严；在报名、体检、政策照顾加分等重要环节，提供虚假材料和证明；出现乱收费和搭车收费现象；招生考试过程中违纪舞弊；在招生考试过程中，因工作失职造成其他不良后果。

严格按招生政策、法律法规执行，依法治招，依法治考；在报名、体检、政策照顾加分、志愿填报和录取等重要环节严格把关；对考生信息终身保密，不给任何人提供考生信息，严厉打击招生中介机构违规违法招生；严格执行省教育厅和物价局公布的收费标准收费（考生自愿订购的按自愿原则），严禁搭车收费；对违反考试、招生法规的人和事严厉打击。

18

高中招生

招

生

办

局领导班子

王

东

公示中考中招文件——学生报名——县招办审核考生材料。编排考号、设置考点，进行考试组织管理——按国家、省市中考的有关规定组织中考，考生参加中考——中考成绩按要求通知考生本人，并组织考生填报志愿——县属高中学校按照招生计划和县招生办划定的录取分数线和各考生所填报的志愿，择优录取——新生注册，建立学籍——报市教育局审批。

资格审查、证件审查不严；照顾加分证明材料虚假；不按招生计划和规定录取，出现违规行为；招生考试过程中违纪舞弊；在招生考试过程中，因工作失职造成其他不良后果。

严格按招生政策、法律法规执行，依法治招，依法治考；在报名、体检、政策照顾加分、志愿填报和录取等重要环节严格把关；严格执行省教育厅和物价局公布的收费标准收费（考生自愿订购的按自愿原则），严禁搭车收费；对违反考试、招生法规的人和事严厉打击。

19

国家教育考试违规行为处罚

招

生

办

局领导班子

段

星

斌

接到投诉举报后立即审查立案——调查取证，两名以上工作人员向当事人出示执法证，开展调查，检查，做调查笔录，取得相关证据。承办人写出调查报告——报分管领导审批，情节复杂的重大案件集体讨论决定——做出处理——结案报告，局领导审批——结案归档。

玩忽职守，不能正确应对投诉举报；无辜拖调查处理，利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；不依法履行处理程序，随意裁量处置；没有认真审查处理，造成审批和实际处理不一致。

认真执行上级有关招生考试方面的规章制度及工作安排，依法治考；加强考风考纪、考试诚信教育；装备高科技技术手段防范舞弊行为；对违反国家教育考试规定的人和事严厉打击，绝不姑息。

20

教学装备购置分配

项目建设管理办公室

局领导班子

任

权

学校提出采购申请——项目办审核——局班子会研究审定——报县采购办批准——进入县招投标中心进行招投标——验收。

对学校教育教学设备采购审核不严；未执行招投标制度或教学设备招标项目审核管理不严；不严格执行教学仪器设备招标合同，造成潜在的隐患。

对学校教育教学设备采购进行严格把关审核；按照招标管理规定，严格落实教育教学设备采购招投标制度；规范验收程序，增加验收透明度。